ابق على اطلاع بالتحديثات المجانية
فقط قم بالتسجيل في التنظيم المالي والأسواق ملخص myFT – يتم تسليمه مباشرة إلى صندوق الوارد الخاص بك.
تدفع شركة مورجان ستانلي مليوني دولار لتسوية مزاعم بأنها فشلت في ضمان أن الصفقات التي أتمتها لصالح أحد كبار المديرين التنفيذيين السابقين في بنك فيرست ريبابليك في الفترة التي سبقت انهيار البنك العام الماضي لم تكن مبنية على معلومات داخلية.
تم الإعلان عن التسوية، التي تم التوصل إليها مع هيئة تنظيم الأوراق المالية في ولاية ماساتشوستس، صباح يوم الجمعة.
ولم يذكر اسم المدير التنفيذي السابق للبنك ولا يتهم أحدا بالتداول بناء على معلومات داخلية. لكن مبيعات الأسهم المفصلة في التسوية تتطابق مع مبيعات مؤسس فيرست ريبابليك والرئيس التنفيذي السابق جيمس هربرت الثاني، الذي باع أكثر من 6.8 مليون سهم في فبراير/شباط ومارس/آذار من العام الماضي، قبل انخفاض كبير في أسهم البنك، والتي تم القضاء عليها تماما في نهاية المطاف عندما انهار البنك.
باع هربرت وغيره من المسؤولين التنفيذيين في فيرست ريبابليك أسهمًا بقيمة تزيد عن 10 ملايين دولار في الأشهر الأولى من عام 2023 قبل فشل البنك، الأمر الذي جعل أسهم البنك في النهاية بلا قيمة. تم بيع فيرست ريبابليك لاحقًا إلى جي بي مورجان تشيس في صفقة توسطت فيها لجنة التأمين على الودائع الفيدرالية.
ولم يتم توجيه أي اتهامات إلى هربرت أو أي من المسؤولين التنفيذيين الآخرين في البنك فيما يتصل بمبيعات الأسهم. ولم ترد لجنة الأوراق المالية والبورصة ووزارة العدل، اللتان تراقبان التداول غير القانوني من الداخل، على طلبات التعليق. ورفض متحدث باسم هربرت التعليق.
تم تسمية هربرت وعدد من المسؤولين التنفيذيين السابقين في بنك فيرست ريبابليك في دعوى قضائية جماعية تزعم، من بين أمور أخرى، أنهم قاموا بالتداول بناءً على معلومات داخلية بينما كان البنك يفشل.
وتقول هيئة تنظيم الأوراق المالية في ولاية ماساتشوستس، التي يديرها وزير خارجيتها ويليام جافين، إن مورجان ستانلي تجاوزت العديد من العلامات التحذيرية التي كان ينبغي أن تؤدي إلى مزيد من المراجعة قبل إتمام الصفقات. ويتعين على السماسرة الحفاظ على ضوابط معقولة لإحباط معاملات الأسهم التي قد تستند بشكل غير قانوني إلى معلومات داخلية.
وتشير التسوية إلى أن فريق الكشف عن الاحتيال في مورجان ستانلي، والذي تقول التسوية إنه يفتقر إلى المهارات اللازمة لإجراء عمليات البحث الأساسية على الإنترنت، غير كفء على الإطلاق.
ولم تعترف شركة مورجان ستانلي أو تنكر ارتكاب أي مخالفات في التسوية، ولكنها وافقت إلى جانب دفع الغرامة على مراجعة وتحسين ممارساتها الرقابية. وقالت المتحدثة باسم مورجان ستانلي إن الشركة “سعيدة بحل هذه المسألة”.
وهذه هي أول تسوية كبيرة مع جهة تنظيمية تأتي بعد الاضطرابات المصرفية الإقليمية في العام الماضي والتي أسفرت عن إفلاس ثلاثة بنوك وخسائر بعشرات المليارات من الدولارات لصندوق التأمين على الودائع الفيدرالي.
قال المنتقدون إن الجهات التنظيمية للأوراق المالية لم تقم بشكل روتيني بعمل كافٍ في مراقبة التداول الداخلي من قبل المديرين التنفيذيين للشركات. في أواخر عام 2022، شددت لجنة الأوراق المالية والبورصات القواعد التي تحكم الخطط، المسماة 10b5-1، والتي تسمح للمديرين التنفيذيين بشراء وبيع أسهم شركتهم دون تدقيق التصرف بناءً على معلومات داخلية.
ولكن يُسمح للمديرين التنفيذيين بشراء وبيع أسهم شركاتهم الخاصة خارج حسابات 10b5-1، طالما أنهم لا يتصرفون بناءً على معلومات داخلية. وقد أثار بيع الأسهم من قبل عدد من المديرين التنفيذيين والمشرعين في الفترة التي سبقت الأزمة المصرفية الإقليمية في العام الماضي مخاوف من الحاجة إلى بذل المزيد من الجهود للحد من التداول الداخلي.
