فتح Digest محرر مجانًا
تختار رولا خالاف ، محررة FT ، قصصها المفضلة في هذه النشرة الإخبارية الأسبوعية.
أُمر Julius Baer بدفع أكثر من SFR4mn من قبل الجهة المنظمة المالية في سويسرا بسبب إخفاقات غسل الأموال والامتثال في تعاملها مع العملاء المعرضين للخطر.
لم يتم الكشف عن قرار الإنفاذ ، الوارد في وثيقة مؤرخة نوفمبر 2024 والتي شوهدت من قبل التايمز المالية ، بشكل علني.
ركز القرار على فشل يوليوس باير ، ثاني أكبر مقرض مدرج في سويسرا بعد UBS ، على اكتشاف أو التصرف في المعاملات المشبوهة بين عامي 2009 و 2019 ، وفقًا لإشعار قرار هيئة المشروع في السوق المالي السويسري (FINMA) التي شوهدتها FT.
إن إجراء التنفيذ هو أحدث ضربة لـ Julius Baer الفضيحة ، التي تحاول تحولًا. ويأتي ذلك بعد أن أُجبر البنك الخاص العام الماضي على كتابة تعرضه الكامل SFR606MN لمجموعة الممتلكات النمساوية التي تم تجميعها الآن ، مما أدى إلى إصلاح شامل للقيادة.
في قرارها في شهر نوفمبر ، وجد المنظم أن يوليوس باير قد ارتكب “انتهاكًا خطيرًا” للقواعد ، مشيراً إلى التزامات البنك بمكافحة غسل الأموال.
وأمر البنك بسداد SFR3MN في أرباح كسب بشكل غير قانوني ، والتي سيتم “مصادرتها … لصالح الاتحاد السويسري” ، وفقًا للوثيقة. وأمر البنك أيضا بدفع SFR1.3mn في التكاليف.
وفقًا للوثيقة ، غطت تحقيقات فينما القضايا المتعلقة بمجموعة العميل التي تنطوي على مصرفي روسي اشتبهت به سلطات موسكو من الاختلاس. تم ربط مجموعة أخرى ، والتي أثارتها تقارير المبلغين عن المخاوف ، بالعديد من المواطنين الهنود الذين خدموا في المقام الأول من قبل فريق “الهندي غير المقيم” للبنك في دبي ، وكذلك من زيوريخ وسنغافورة.
وجد فينما أن البنك واصل إدارة حسابات المصرفي الروسي على الرغم من الأعلام الحمراء بما في ذلك الإجراءات القانونية ضده ومسائل حول مصدر ثروته. وقال مراقب الوكالة.
كما أبرز المنظم القضايا في مواقع الحجز ، بما في ذلك فروعها في موناكو وسنغافورة.
هذا القرار منفصل عن إجراءات الإنفاذ التي كشفت عنها المنظم في فبراير بشأن خسائر يوليوس باير المتعلقة بالشينا ، وهي إمبراطورية العقارات التي يملكها رجل الأعمال النمساوي رينيه بينكو الذي قدم للإدارة في عام 2023 وسط ديون التثبيت.
سبق أن عاقبت فينما يوليوس باير بسبب “اختصار كبير” من التزاماتها بمكافحة غسل الأموال والسياسات المناسبة لإدارة المخاطر. في عام 2020 ، منعت البنك من إجراء عمليات استحواذ كبيرة على أوجه القصور فيما يتعلق بحالات الفساد المزعوم بين عامي 2009 و 2018 ، المرتبطة بمجموعة الطاقة المملوكة للدولة Petróleos de Venezuela (PDVSA) والهيئة الدولية لكرة القدم FIFA.
قام البنك بإصلاح قيادته ، حيث انضم ستيفان بولينجر السابق في Goldman Sachs إلى الرئيس التنفيذي في يناير وإطلاق برنامج عدواني لخفض التكاليف ، وفك فرسان الوظائف ، وتخفيض المجلس التنفيذي وتحسين استراتيجية البنك. تولى نويل كوين رئيس HSBC السابق نويل كوين كرئيس هذا الشهر.
من المحتمل أن يضيف قرار الإنفاذ الأخير ضغطًا على إصلاح عمليات إدارة المخاطر في يوليوس باير. قال البنك سابقًا إنه بدأ إصلاح أنظمته وبقي ملتزماً بتلبية معايير الامتثال.
بعد الضغط من المساهمين والمنظمين ، قال العام الماضي إنها ستغلق أعمالها الخاصة للديون الخاصة ، والتي تعرضت بشكل متزايد للعلم.
ورفض يوليوس باير التعليق.
قالت فينما إنها “لا تعلق على أنشطتها الإشرافية أو الحالات الفردية أو على أي تحقيقات أو إجراءات محتملة”.
